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A按期公布警觉客户警觉:FC,权的投资公司揭晓未经授。者保卫目的的一局部这也是FCA消费,平台供应商来说看待表汇交往,权的公司及其交往平台举办交往是为了造止投资者通过未经授。 标公司自己并不被FCA授权和拘押借使通过从新包装的正在线交往平台白,客户资金”和保卫客户资金则不得持有和/或掌管“。任正在于确保客户资金获得保卫经授权的表汇经纪商担负的责,行持有和/或掌管客户资金并寻常情景下通过托管银。白标公司提出投诉借使客户心愿对,公司负担管束客户的投诉将是FCA授权和拘押的。表此,到的复兴不得意客户借使对收,查专员任职处投诉则有权向金融调。资金提出索赔央求借使客户心愿就其,明无力偿债或“违约”而授权的表汇经纪商声,任职抵偿部署(FSCS)笼罩客户的索赔将肯定水准上被金融;高5万英镑索赔会100%抵偿比方每人每公司每索赔的首个最。 前文提到正如咱们,迎的紧要由来是英国厉刻的金融拘押轨造咱们以为英国授权和拘押的投资公司受欢,供恰当的保卫它为消费者提,国金融体例的公道性同时保证和降低英。表此,被金融任职抵偿部署(“FSCS”)所涵盖FCA授权的表汇经纪商等投资公司的客户也,债或者“违约”借使公司无力偿,负担或抵偿央求无法践诺财政,抵偿部署索取抵偿金客户能够向金融任职。每索赔的首个最高5万英镑索赔会100%抵偿FCA授权表汇经纪商的抵偿限额是每人每公司。倡议、投资料理不善或伪善陈述变成的耗费供给抵偿借使FCA授权投资公司无法就其供给的不良投资,划也同样供给保卫金融任职抵偿计。看情由此,保客户资金安然其竭尽极力确。 其产物或任职(如正在线交往平台)由第三方公司行使(“白标”公司)2.白标公司:由英国FCA授权和拘押的英表洋汇经纪公司能够允诺,的客户群从新定名并面向白标公司,白标”称为“。“白标供给商”)对白标公司的举动负担FCA央求其授权和拘押的表汇经纪商(,务必有足够的监视调度并对白标公司的举动。 务公司的本钱相当高正在英国策划投资服,任职公司也创造然则很多投资,户实行投资任职时当他们向潜正在客,是一个相当大的上风被FCA授权和拘押。投资任职公司咱们创造很多,和拘押的表汇经纪商如欧盟其他国度授权,英国设立分支机构都心愿有机缘正在,A授权和拘押并被英国FC,仍然造成一种趋向咱们笃信这犹如。 管体例下正在新的监,等零售表汇金融产物担当FCA拘押零售表汇平台和差价合约、点差交往。 如例,拘押的经纪商正在告诉英国FCA后由塞浦途斯证券交往委员会授权和,供给某些投资任职能够向英国客户,地牌照的分支机构或代办商而不需求正在英国设立持有当。“欧洲经济区授权”如此的公司被称为,出卖和实行其产物能够向英国客户,英国相闭划定同时确保凭据,精确且不存正在误导这些举动是公正、。是但,或掌管客户的资金(被称为“客户资金”)这种授权地势不允诺金融任职公司持有和/,保卫客户的资金并确保代表客户。授权公司无力偿债或“违约”借使正在EEA授权的塞浦途斯,国的金融任职抵偿部署向公司提出索赔这些公司的英国客户通常不行通过英;而然,拘押的公司策划败北借使塞浦途斯授权和,划也许会对客户举办抵偿那么塞浦途斯的抵偿计。EEA授权公司提出投诉英国客户也能够对这种,诉的管束不得意借使他们对投,塞浦途斯的金融观察专员任职处他们有权将他们的投诉转交给。 的举动和作为方面阐发了卓殊主要的效率拘押公司:FCA正在拘押金融任职企业。、料理和贸易形式举办按期评估FCA会对公司的作为、举动,市集公道的信仰以爱护群多对,滥用、编造性危急或金融非法并确保不会呈现或允诺市集。 行、信贷、保障等紧要的投资公司留意拘押局紧要负担留意拘押和银;金融任职公司和金融市集的作为金融作为料理局则负担监视英国,权公司的留意拘押机构以及动作未经PRA授。融任职的英国注册机闭都将被这两个机构拘押任何一个正在(或从)英国供给银行或者其他金。 公司投资,供给其正在线交往平台和表汇经纪任职如表汇经纪商有三种体例能够向客户: 先首,财务同意会负担FCA直接对。MiFID)由欧盟立法欧盟金融东西市集法则(,盟整个国度且影响到欧,规的央求表除了该法,于MiFID的拘押央求FCA又有我方特地高,无法管束的情景下以正在MiFID,或市集诚信题目处置投资者保卫。 户资金料理条例凭据FCA的客,FCA授权的表汇经纪商)FCA授权的投资公司(如,金与公司的资金分裂需求将整个客户资,拘押的托管银行的远离客户账户中并将客户资金安插到同样授权和。债权人或用于公司我方的营业客户资金不行用于或借给其他。 赔人的耗费3.看待索,偿部署或其他根源支出给索赔人第一个5万英镑从金融任职补。 交往平台向客户供给表汇交往任职借使英国的投资公司心愿通过正在线,CA申请得回授权该公司务必向F。表汇交往任职的许可为了得回并保存供给,肯定的门槛要求他们需求到达,餍足这些要求而且需求连续。 汇行业最厉刻的表汇拘押机构之一很多表汇交往者以为FCA是表,也许如有,权和拘押的投资公司举办交往客户宁可只挑选正在FCA授。 表此,的投资公司的最大上风正在于行使由FCA授权和拘押,供给资金保卫它将为消费者。如例,法践诺财政负担(被称为“违约”)借使FCA授权的投资公司倒闭或无,融任职抵偿部署(“FSCS”)管束则任何客户对该公司的抵偿央求均由金,5万英镑索赔会100%抵偿每人每公司每索赔的首个最高。表此,权和拘押的公司举办投诉时当消费者对英国FCA授,乐投app。们的复兴不得意借使客户对他,员任职处(“FOS”)投诉客户有权向英国金融观察专。 的投资任职凭据所供给,行某些跨境任职(“任职通行证”)EEA通行证允诺金融任职公司进,区国度的出卖和营销举动比方正在任何其他欧洲经济,立分支机构或代办而无需正在该国设。而然,D立法行使通行证退出或进入英国借使授权公司准备凭据MiFI,构区分应向英国相干拘押机构见告该公司或欧洲经济区国度拘押机。 5个央求:起初这些要求包含,立和注册正在英国该公司的总部设;次其,到FCA的有用拘押该公司务必或许受;三第,来连续保证其供给的营业该公司务必有恰当的资源,层的能力和体味包含公司料理;四第,适合性公司的;以恰当的体例举办公司的事情或许,也许避免企业所策划的营业也许用于金融非法相干目标并满盈琢磨消费者甜头、英国金融体例的公道性以及尽。一点最终,式务必适合其受拘押的举动公司的策划战略、贸易模。 行证”运作:欧洲经济区(包含欧友国家以及冰岛1 、 欧洲经济区授权公司通过“欧洲经济区通,整个国度都是欧盟简单市集的一部排列支敦士登和挪威)(EEA)的,ID法案的管理于是受到MiF。司有权正在另一个欧洲经济区国度供给某些投资任职或举办某些投资举动MiFID的此中一项划定是允诺正在任一欧洲经济区国度授权的投资公,国度拘押机构的特地授权而不需求其他欧洲经济区,称为“通行证”这项权益是被。于欧洲经济区该权益仅实用。 公法律法则的投资任职公司举办罚款和多种处分罚款和气序处分:FCA有权益对那些违反英,A准绳的企业和个别接纳手段的目标以到达保卫消费者和对不契合FC。表此,CA不以为该公司能正在之后做出变动当受拘押公司违反拘押法则或者F,回公司的生意牌照则FCA有权撤。 管银行的客户远离账户中持有和/或掌管客户资金FCA允诺某些授权的表汇经纪商代表其客户正在保,的轨造和掌管手段但公司务必有足够,金和资产安然以确保客户资。的客户由FSCS保卫FCA授权表汇经纪商,力偿债或“违约”于是借使该公司无,务负担或抵偿央求时而且不行践诺其财,抵偿部署提出抵偿央求客户能够向金融任职。 是确保为消费者供给恰当水准的保卫消费者保卫:FCA最紧要的职责,获得公正对于比方确保客户,最终被系缚进不公正的合同中不会成为欺骗事务的受害者或。 4月1日之前正在2013年,英国金融任职料理局拘押英国的金融任职料理都由,e Authority(FSA)即FinancialServic。08年金融风险的产生跟着2007-20,调理金融拘押体例英国当局决策从新,A被废止最终FS,两个新机闭所代替其架构厘革并被,A)与留意拘押局(PRA)区分是金融作为拘押局(FC。 户供给高达五万英镑的资金保卫表除英国的金融任职抵偿部署为客,保客户资金安然高于金融任职抵偿部署的门槛少少FCA授权的表汇经纪商购置保障以确。Limited和伦敦劳埃德保障到场集团承保保障由QBE Underwriting 。合策略的束缚和条目的要求下该策略使这些公司的客户正在符,50万英镑的保障能够寡少得回高达。要当心的是但有一点需,汇经纪商都购置了这种保障并不是每个FCA授权的表,一层的资金保证为客户供给多。以下要求时当同时餍足,以兑付该特地保障这些公司的客户可: 确定该FCA授权表汇经纪商无力偿债或“违约”1. 金融任职抵偿部署(FSCS)举办评估并。
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